펀드투자권유대행인 - 2과목 펀드 관련 법규 ①
2과목은 펀드 관련 법규 파트의 집중적 공부가 필요하며 영업실무와 직무윤리 투자권유와 투자자분쟁예방은 비교적 쉬워 문제풀이를 통해 감각을 키우는 것이 좋습니다. 2과목의 요약정리는 펀드 관련 법규 파트만 진행됩니다.
2과목 펀드권유 - 펀드 관련 법규 ① 편은 펀드 총설과 집합투자 및 집합투자기구의 설립의 핵심 요약정리 입니다. ★은 중요도로 유의하셔서 공부하시면 좋습니다.
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펀드투자권유대행인 - 2과목 펀드 관련 법규 ①
★투자편드의 분류
특징
1 집단적 투자
2 제공자/관리자 분리
3 소극적 운용 분리
4 수익&손실 투자자 귀속
5 투자지분 동등한 권리 투자조합 > 민법 / 그 외 > 상법
★집합투자의 개념
1 2인이상 투자자
2 금전, 여유자금 투자 등
집합투자가 아닌 대상
1 투자자 49인 이하
2 자산유동화 계획에 따라 금전 운용 배분
3 어음관리 계좌, 지주회사, 투자자 금전 등 전원 합의로 운용 배분
4 신탁재산의 금전 공동 운용
★집합투자증권의 설립
1 증권신고서 금융위원회 신고
2 증권신고서 > 집합투자기구 금융위원회 등록
3 특레: 증권신고서 효력발생시 금융위원회 등록을 간주시킨다.
★집합투자기구 설정 절차
증권신고서 제출 > 금융위원회 접수 > 기간경과 > 효력 발생 - 공모가능
# 상장 환매금지형 - 10일 / 비상장 환매금시형 - 7일 / 기타 - 15일
집합투자기구 등록 > 금융위원회 신성 > 기간 경과 > 등록
# 집합투자기구의 경우 20일 이내
★증권신고서
원칙 > 공모방식의 모집시 적용
예외 > 국채증권, 지방채증권, 특수채 증권채무 증권. 지방자치단체 채권, 사모투자신탁
특례 > 50인 이상일시에는 증권신고서 신고
★증권신고서 확인
1 거짓X 2 오해X 3 확인, 검토 여부
★일괄신고서
일괄 신고서 > 개방형 집합투자증권 한 적용
존속기간 > 2년
★증권신고의 효력 발생
# 상장 한매금지형 - 10일 / 비상장 한매금지형 - 7일 / 기타 - 15일
★정정 신고서
정정신고서 필수 사항
1 모집가맥, 매출가액. 발행예정기간 등 발행조건
2 인수인 있을시 인수인 정정
3 집합투자기구 등록사항 정정
4 투자 위험 요소
5 결산시 재무제표 확정
6 합병계약 체결
7 소송 제기
#정정신고서 3일 후 효력 발생
정정신청 사유-
1 형식 X 2 거짓기재 3 중요사항 X
★집합투자기구의 등록
#집합투자기구의 경우 20일 이내
등록 기준 -
1 업무정지 기간X
2 적법함
3 투자자 이익 침해X
4 투자회사 > 감독이 적격 & 자본금 1억 이상 그 외 조합, 회사 자본금 & 출자금 1억 이상
#변경등록 > 2주이내
★투자설명서
제외 > 전문가, 연고자, 수령거부
전자문서로 대체할 수 있다.
연 1회 수정된 투자설명서 추가 제출
★투자신탁과 투자회사의 증권 발행
투자신탁 -
좌수에 따라 균등 권리
현물 납입 > 사모펀드 전원 동의
무액면, 기명식 발행
예탁결제원 명의 일괄예탁방법(예탁결제원이 수익자명부에 기재)
투자회사 -
무액면, 기명식 발행 / 보통주
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