펀드투자권유대행인 - 2과목 펀드 관련 법규 ④
2과목 펀드권유 - 펀드 관련 법규 ④ 편은 집합투자기구의 종류/평가 및 기준가격/보관 및 관리/해산 등 , 사모집합투자기구와 외국집합투자증권에 대한 특례 핵심 요약정리 입니다. ★은 중요도로 유의하셔서 공부하시면 좋습니다.
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펀드투자권유대행인 - 2과목 펀드 관련 법규 ④
파생상품 및 부동산 운용에 대한 특례
피생상품 > 파생상품 자산총액의 10% 초과시 공시
부동산펀드 >
금전차입: 순자신가치 200%
금전대여 : 순자산가치 100%
부동산 취득 처분 > 신사보고서
부동산 개발사업 > 사업계획서
★환매금지형 집합투자 기구
펀드자신총액의 20% 초과 시장성없는 자산 투자
90일 이내에 증권시장에 상장
추가발행조건 > 신탁업자의 확인 / 이익분배금내 범위 발행 / 기존 투자자 전원 동의
★종류형 전환형 모자형 펀드
★상장지수집합투자기구
집합투자재산의 평가 및 기준가격
평가담당 > 운용담당. 준법감시인 & 신탁업자 확인
원칙 > 시가 평가
공식 > 기준가격
공고 > 매일
신탁업자의 업무
회계기간 종료 존속기간 종료시 > 2개월 이내 자산보관 및 관리보고서 작성 투자자 제공
★집합투자기구의 해지 해산
집합투자기구의 합병
신탁은 신탁 / 회사는 회사 끼리
절차-
합병계획서 작성 > 투자신탁 수익자총회 / 투자회사 주주총회 승인 > 합병대차대조 1) 등의 집합투자업자 공시
> 합병시 금융위원회 보고
#효력- 금융위원회 합병보고시 효력 발생
사모집합투자기구에 대한 특례
운용특례 > 현금 및 현물 투자 가능 / 성과 보수 인정
적용제외 > 광고, 제공의무, 공시 의무 기타 등
사모집합투자기구의 자산운용 제한
증권투자제한 -
동일종목 10% 투자
전체 집합투자기구들 지분증권 총수 20% 초과 투자 금지
집합투자기구별 지분증권 총수 10% 초과 투자 금지
가격변동 위험평가액 10% 초과 금지
위험평가액은 순자산총액 400% 까지 가능(공모는 100%)
외국집합투가기구의 등록요건 및 외국집합투자증권의 판매
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