희망이야기

2과목 펀드권유 - 펀드 관련 법규 ② 편은 집합투자 및 집합투자기구의 설립과 집합투자증권의 발행.판매.환매 핵심 요약정리 입니다. ★은 중요도로 유의하셔서 공부하시면 좋습니다. 

제가 자격증을 준비하며 직접 타이핑하여 만든 요약정리본이니 많은분들이 블로그 방문하셔서 합격에 도움되셨으면 좋겠습니다.


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펀드투자권유대행인 - 2과목 펀드 관련 법규 ②


투자설명서


예비투자설명서 - 전

간이투자설명서 - 전 / 후

투사설명서 - 후


적합성 원칙 및 적정성 원칙


금융투자 > 적합성 / 파생상품 > 적정성


투자자와 설명의무


전문투자자-

절대적 > 국가, 은행, 기관 

상대적 > 지방자치단체, 주권상장법인 

자발적 > 100억 이상 법인 단체, 50억 이상 1년 개인


일반투자자 전환 > 상대적 전문투자자 서면요청시 정당거절사유X 금융투자업자 동의 

# 신성시 다시 전문투자자 복귀 가능


부당권유의 금지 


장외파생상품만 > 불초청권유금지 

실시간 전화, 방문 가능


불건전영업행위 금지




★집합투자증권의 광고



★판매보수 및 판매수수료




★환매와 환매연기



펀드투자권유대행인 핵심 요약정리

펀드투자권유대행인 - 2과목 펀드 관련 법규 ③

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